證券欺詐
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SEC指控「知名大空頭」三年前發佈誤導訊息 外媒：最高恐判370年
三年前做空遊戲驛站（Gamestop）卻意外被散戶反殺的香櫞研究（Citron Research）創始人、華爾街知名大空頭萊福特（Andrew Left）26日被美國監管部門告上法庭，可能面臨長達370年的牢獄之災。美國證券交易委員會（SEC）和司法部日前聯合宣佈，對萊福特及香櫞研究（Citron Capital）提起訴訟，指控其涉嫌通過社交媒體平台發佈誤導性訊息，以此獲利高達2000萬美元。司法部表示，萊福特被控一項參與證券欺詐計劃的罪名，17項證券欺詐罪和一項向聯邦調查人員作出虛假陳述的罪名。根據聲明，如果萊福特在所有指控上被定罪，他可能面臨最長370年的監禁。SEC對萊福特提出了獨立訴訟，指控他和香櫞研究違反了聯邦證券法的反欺詐條款，如果被判有罪，SEC將要求萊福特歸還所有他涉嫌非法獲得的資金，並支付額外的、未指明的罰款。SEC聲稱，萊福特涉嫌利用其公司和社交媒體平台上的貼文至少26次公開建議投資者做空或做多23家公司（包括Meta Platforms和輝達等）。然後，萊福特在這些公司股價上漲後迅速改變立場，進行反向操作，從而非法獲利。萊福特的律師尚未對此事發表評論。SEC和司法部的調查仍在進行中，以確定是否存在更多的違法行爲。萊福特是華爾街最著名的兩大空頭之一，其創立的香櫞研究在股票市場更是臭名遠揚，該公司專門尋找自認股價被高估或涉嫌財務造假的公司，並以不尋常的手段深挖，除了研究公司基本面之外，還會派人混入公司內部、蹲點拍攝工廠人流情況、使用無人機進行空中偵察。自香櫞研究成立以來，無數上市公司慘遭做空，這些公司多數下場慘淡，輕則股價大跌，重則被迫退市。然而，香櫞資本的做空之路並非一帆風順。2021年1月，香櫞資本在遊戲驛站的做空大戰中遭遇了公司史上最大挫折。在遊戲驛站散戶投資者的逼空攻勢下，萊福特最終以100%的虧損平倉，並宣佈將不再發表做空報告，轉而專注於做多策略。這一事件被視作華爾街做空機構的一次歷史性潰敗。
Terra韓籍創辧人持「假護照」在東歐遭逮 在美涉證券欺詐等8項罪名
加密貨幣LUNA崩盤，令全球投資人損失逾百億美元。Terraform Labs南韓籍31歲創辦人權道亨（Kwon Do-hyung，譯音）事後被韓國當局於去年9月向國際刑警組織（INTERPOL）發布「紅色通緝令」，美國證券交易委員會（United StatesSecurities and Exchange Commission，SEC）上月也指控他涉嫌詐欺等罪名。如今他終於在23日於歐洲巴爾幹半島國家蒙特內哥羅（Montenegro）正式落網。據《路透社》的報導，蒙特內哥羅內政部23日指出，全球頭號通緝犯之一的權道亨當時正與另一名南韓籍同伴韓昌俊（Han Chang-joon，譯音）準備透過該國首都波德戈里察（Podgorica）的機場，搭機前往杜拜。不過，他們在給海關檢查護照時被抓到使用「來自哥斯大黎加和比利時的偽造護照」而遭到逮捕。警方還從他們隨身行李中查獲3台筆記型電腦和5支智慧型手機。Terraform Labs的聯合創始人權道亨最早在去年9月就遭到南韓向國際刑警組織發布「紅色通緝令」追捕，南韓當局指稱，權道亨違反私募股權基金法規。對此，美國曼哈頓地方法院也在權道亨落網後公佈了起訴書，內容包括證券欺詐、電匯欺詐、商品欺詐等8項罪名。而在刑事案件之前，美國證券交易委員會在上個月就對權道亨和Terraform提出了相關的民事指控。報導稱，權道亨創建的「穩定幣」TerraUSD（UST）及其姊妹加密貨幣Terra（LUNA）在去年5月突然崩跌，引發加密貨幣區雪崩，隨後FTX等加密平台陸續倒塌，引發全球幣圈大震盪。
FTX創辦人77億元交保…開庭時間曝 共同創辦人、Alameda前CEO認罪
全球第二大加密貨幣交易所FTX宣布倒閉後，其創辦人佛瑞德（Sam Bankman-Fried，SBF）遭巴哈馬政府逮捕，21日被押返美國受審。檢察官認為，佛瑞德沒有逃亡前科，資產也大幅縮水，逃亡風險小。聽證會裁定，佛瑞德以2.5億美元（約新台幣77億元）保釋。路透社報導，檢察官稱此案是「史詩般的欺詐行為」，曼哈頓聯邦檢察官指控FTX創辦人佛瑞德竊取了數十億美元的客戶資金，以彌補其對沖基金Alameda Research的虧損。佛瑞德先前坦承，對FTX的風險管理失敗，但不認為自己有刑事責任。檢察官魯斯（Nicolas Roos）告訴美國地方法官葛倫絲坦（Gabriel Gorenstein），保釋方案將要求佛瑞德交出護照，並繼續在他父母位於帕羅奧圖（Palo Alto）的家中監禁，同時還需要接受定期的心理健康治療和評估。佛瑞德的辯護律師柯恩（Mark Cohen）表示，同意檢方提出的保釋條件。柯恩強調，佛瑞德的父母都是大學教授，將共同簽署保證書並將他們家中的產權作為他重返法庭的保證，「我的委託人留在原地，他沒有逃跑的意思。」根據保釋條款，由佛瑞德父母的房產作為擔保品，若佛瑞德逃跑，政府可以沒收其家族位於帕羅奧圖價值高達2.5億美元（約新台幣77億元）的家。美國地方法官葛倫絲坦裁定下次開庭日期為2023年1月3日，並由法官艾布拉姆斯（Ronny Abrams）審理此案。至於辯護律師柯恩則在聽證會結束後，拒絕回應外界提問。另外根據《紐約郵報》報導，佛瑞德的加密貨幣對沖基金公司Alameda Research的前執行長埃里森（Caroline Ellison）和FTX的聯合創辦人Gary Wang認罪。根據協議埃里森認了7項詐欺FTX和Alameda客戶和投資者的指控，而這些指控最高可判處110年徒刑。作為認罪協議的一部分，埃里森以25萬美元（約新台幣770萬元）獲釋，並被禁止離開美國。根據法庭文件，她還需按照法庭確定的數額進行賠償。至於Gary Wang認了4項指控，包括電匯欺詐、串謀進行電匯欺詐以及串謀進行商品和證券欺詐，這些指控的最高刑期為50年監禁。