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已有8檔ETF下市 證交所提醒149萬投資人「留意」

全球 ETF 證交所 終止上市 先鋒
(圖/shutterstock提供)

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證交所21日指出,今年以來國際政經情勢動盪,台股ETF受惠於類型多元且流動性佳,資產規模於8月底達近2兆元,其中台股ETF及期貨ETF分別較去(2019)年底成長達44%及63%,ETF總受益人數更高達149萬人。

雖然台股ETF市場持續蓬勃發展,不過,今年因全球金融市場波動劇烈,對ETF市場造成相當影響。例如國際知名資產管理公司景順(Invesco)於2月清算42檔ETF,先鋒(Vanguard)8月宣布退出香港ETF業務,且美國有多檔高倍數槓桿反向ETF陸續下市。據統計,截至8月底,全球已有150檔ETF下市,為近年來最多,台股也有9檔ETF因基金規模低於契約終止門檻而終止上市櫃。

證交所提醒,投資人應留意手上持有的ETF市況,基金規模或基金淨資產價值(NAV)過低都可能觸及契約終止門檻而終止上市。之前因應市場波動而實施基金清算豁免相關措施,將於9月30日到期後,ETF淨資產價值最近30個營業日平均值,低於信託契約所約定終止門檻時,經理公司應通知全體受益人、基金保管機構及金管會終止信託契約,並向證交所申請終止上市。

此外,期貨信託ETF則當最近30個營業日基金平均單位資產價值(NAV),較其最初單位淨資產價值累積跌幅達90%,或基金平均淨資產價值低於2,000萬元時,期貨信託事業應申報金管會核准後終止期貨信託契約,並向證交所申請終止上市。

證交所表示,手上持有將申請終止上市之ETF的投資人,自發行人申請終止信託契約至ETF終止上市尚有1至1.5個月之作業期間,於最後交易日(含)前仍可進行交易,且ETF為開放式基金,基金清算完成後之價值(扣除相關手續費)將分配予各投資人。

證交所重申,投資人平時應留意持有ETF的平均單位淨值變化及市場相關公告,若即將終止上市,須特別注意信用交易戶最後了結日、最後交易日、終止上市日、信託契約終止日及清算基準日等相關時程。

如欲瞭解ETF終止上市相關事宜,可參考證交所特別製作的「ETF下市QA懶人包(路徑:證交所官網>ETF專區>教育宣導品)」,並留意證交所官網、公開資訊觀測站(MOPS)、基本市況報導網站(MIS)及各發行人網站,以保障自身權益。

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